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北京市道可特律所陈杰：企业两个环节尤其要注重合规问题，董秘要把60%精力投入其中

作者 :Hbu 2021-09-29 13:53:41 审稿人 : admin

创头条消息   9月28日，“直通北交所”行业沙龙第2期在京成功举办。沙龙联合主办方北京市道可特律师事务所高级合伙人陈杰在主题分享时表示：国内资本市场，对于上市企业的法律合规性要求都很严格。尤其是现在随着监管信息化水平越来越高，核查手段越来越先进，合规性直接决定着上市的风险系数。

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陈杰基于律师的角度认为企业在股改、公开发行两个阶段尤其需要注重该问题。合规问题具体涉及企业经营资质、社保、人力资源管理、财务、税务、知识产权等。其中，财务合规是企业在股份制改制之前需要去花大精力关注的一件事情，也是所有证券服务机构比较头疼的一件事情。

除此之外，同业竞争，关联交易也是证券交易所关注的两大问题。

在企业合规性方面，陈杰还谈到了董秘，他认为董秘要把60%的精力放在完成企业的合规问题上。

“现在企业多看重董秘的资本运作职能，不重视企业挂牌前期的合规性问题。”陈杰说这是企业很容易犯错的问题，因为企业一旦前期合规性出现问题，再想进入资本市场机会就很渺茫。

即使顺利进入资本市场的企业，也不要轻易忽视合规性方面的问题。陈杰介绍，企业故意延期信息披露或隐瞒，都是违规操作，这些也是董秘需要关注的。

此外，不管企业上市还是挂牌，股权资产合规性是交易所对于企业的一个底线要求。

最后陈杰还分享了企业的融资问题，他表示北交所的设立是企业家股权资产证券化的大潮，相同的赛道不同的企业大家处于同一水平上，进入资本市场后能否融到资，就要看企业经营的业务以及创始人的影响。

“当然你要有一支合格的，有一定的证券市场的团队也是非常重要的。” 陈杰说。（完）

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