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兴业证券深圳分公司被出具警示函 因变更营业场所未换领新证

作者 :想念在黑夜 2020-12-24 14:48:27 审稿人 : admin

作者：牧舟

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2020年12月22日，深圳证监局发布信息显示，兴业证券深圳分公司因变更营业场所未申请换领证券经营许可证被出具警示函。

(来源：中国证监会)

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处罚信息显示，兴业证券深圳分公司存在变更营业场所未申请换领证券经营许可证等问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司分支机构监管规定》第九条规定，被深圳证监局出具警示函。

相关法律规定：

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《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条：

证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

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（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

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（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

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（五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。

（六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。

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（七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。

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（八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

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《证券公司分支机构监管规定》第九条：

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证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

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证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。

分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

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