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中国银行因“原油宝”事件被罚5050万 4名相关责任人被处罚

作者 :你爱我还是碍我 2020-12-08 16:53:25 审稿人 : admin

作者：牧舟

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2020年12月5日，中国银保监会发布信息显示，中国银行（601988.SH）因“原油宝”事件被罚款5050万元，同时4名相关责任人被处罚。

（来源：中国证监会官网）

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处罚信息显示，中国银行“原油宝”风险事件相关违法违规行为主要包括：

1、产品管理不规范，包括保证金相关合同条款不清晰、产品后评价工作不独立、未对产品开展压力测试相关工作等；

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2、风险管理不审慎，包括市场风险限额设置存在缺陷、市场风险限额调整和超限操作不规范、交易系统功能存在缺陷未按要求及时整改等；

3、内控管理不健全，包括绩效考核和激励机制不合理、消费者权益保护履职不足、全行内控合规检查未涵盖全球市场部对私产品销售管理等；

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4、销售管理不合规，包括个别客户年龄不满足准入要求、部分宣传销售文本内容存在夸大或者片面宣传、采取赠送实物等方式销售产品等。

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此外，中国银保监会对中国银行全球市场部总经理王卫东、原总经理甄梅警告并罚款50万元，对中国银行全球市场部副总经理张晨和中国银行资深交易员孙燕萍警告并罚款40万元。

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相关法律规定：

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条规定：

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银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。 前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。 银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定：

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银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；（四）未按照规定进行信息披露的；（五）严重违反审慎经营规则的；（六）拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

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