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- 未勤勉尽责,海通证券罚没400万元
- 9月28日晚间,海通证券(600837)发布公告称,公司收到了重庆证监局的《行政处罚事先告知书》,公司涉嫌奥瑞德光电股份有限公司(以下简称“奥瑞德”)持续督导未勤勉尽责一案,重庆证监局...
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- 海通证券被证券会立案调查 涉嫌违法违规
- 9月8日,海通证券发布公告,因公司在开展 西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》...
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- 海通证券无缘“白名单”失良机 合规风控不严多次被下发警告函
- 作者:禾凉
来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)
5月28日,中国证监会公布了首批证券公司“白名单”,入主白名单的券商则有望在金融科技、基金投顾、衍生品业务等方面享受“试点特权”,...